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美加速史上最大规模内幕交易调查

发布时间:2021-01-07 18:53:58 阅读: 来源:密封垫厂家

据了解,美国金融监管法案出台后,“内幕交易”这一具有欺骗性的谋取利益的模式将被法办。金融危机以来,美国金融市场因金融机构制造的次贷危机而逐渐失信于普通投资者,而此番监管机构的“严打”正是为弥补和修复不正之风对市场所造成 的创伤 ,观察人士认为,这对各国来说均有深刻的警示意义。

金融咨询机构的高管、台湾裔美籍华人D onC hingT rangC hu也许没有想到,美国联邦调查局(FBI)的逮捕行动会来得这样快。美国当地时间11月24日,他还休闲地穿着红色衬衫和灰色裤子待在家里,FBI的特工就敲开了他的家门,使他成为美国史上最大规模内幕交易调查中被逮捕的第一人。

此举引起了美国《华尔街日报》和《纽约时报》等媒体的高度关注。媒体纷纷使用“加速”一词形容此次内幕交易大调查带来的紧张气氛。

据知情人士透露,美国联邦调查局、纽约检察官办公室和美国证券交易管理委员会(SEC )在经过近3年的调查取证后,准备联手在年内提出大量内部交易指控。接下来还可能有大量涉案人员被捕。

逮捕第一人

Chu被指控犯有证券欺诈和通信欺诈罪,如果这两项罪名均成立,他最高可被判处30年监禁。

D on C hingT rangC hu现年56岁,出生于台湾,1997年加入美国国籍。他供职于第一环球研究公司(Prim aryG lobal R esearch)。这家公司自称独立金融研究机构,掌握在多个行业拥有丰富经验的专家和顾问资源。根据公司网站的信息,C hu是数据通信业资深人士,是“通往亚洲专家和数据资源的桥梁”。F B I在其位于美国新泽西州的家中逮捕了他。

这是一项规模更大的对冲基金内幕交易调查的一部分。英国《金融时报》的报道称,这有可能成为一宗具有里程碑意义的内幕交易犯罪案件。该案标志着美国当局首次开始打击为交易员和行业专家“实时”牵线搭桥的专家人脉顾问公司。

根据美国联邦检察官的指控,2009年7月,Chu安排一名对冲基金交易员在数据正式发布之前,从一家上市技术公司的高管那里提前获得了营收、销售和利润率数据。

这位对冲基金交易员已经在2009年的另几宗内幕交易调查中认罪,他还是对冲基金盖伦集团(G al-leonG roup)创办人拉贾·拉贾拉特南内幕交易案的合作证人。拉贾拉特南案的庭审将于明年开始。这位对冲基金交易员已经同意FBI对其电话进行录音。

目前,C hu已经缴纳100万美元保释金获释。他上缴了护照,行动被限制在纽约、宾夕法尼亚和新泽西州的部分地区。

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